• Лицензированный брокер с 2000 года

Необходимые к предоставлению


Скачать весь перечень документов, которые необходимо предоставить для заключения брокерского договора, можно по ссылке.

Для заключения договоров на брокерское и депозитарное обслуживание вам необходимо предоставить:

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

Оригинал

Иное

1

Анкета физического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации

● Копия, заверенная уполномоченным сотрудником АО «ИК «WsiFranchise»

Для физических лиц – нерезидентов

апостилированные или легализованные в установленном порядке копии (оригиналы) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо.

4

Свидетельство о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ (ИНН) (при наличии)

 

5

Страховой Номер Индивидуального Лицевого Счета гражданина в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии)

 

6

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

 

7

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

 

●- Клиентом

* – Для физических лиц – нерезидентов Российской Федерации предоставляются апостилированные или легализованные в установленном порядке копии (оригиналы) документов с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано физическое лицо.

 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

 

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

1

Анкета юридического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Устав, изменения к Уставу (при наличии) лист записи ЕГРЮЛ

● – или налоговой

 

 

4

Карточка с образцами подписей и оттиском печати организации (оформляется у нотариуса и/или в банке)

●- заверенная банком

5

Лицензии

6

Документы, подтверждающие полномочия, лица, имеющего права действовать без доверенности (единоличный исполнительный орган):

  • Протокол общего собрания участников (акционеров) или иного уполномоченного органа предприятия (выписка из него) об избрании руководителя организации либо решение единственного участника (акционера) о назначении руководителяорганизации
  • Приказ о вступлении в должность руководителяорганизации (при наличии)
  • Для кредитных организаций - письмо Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительногооргана

 

 

 

 

 

 

 

 

7

Доверенность на уполномоченного представителя (при наличии)

8

Паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации руководителя, представителя, бенефициарного владельца (при наличии)

 

 

  • – или сотрудникомАО «ИК «WsiFranchise»
 

СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ - НЕРЕЗИДЕНТАМИ

Все учредительные документы должны быть легализованы в установленном порядке с нотариально удостоверенным переводом на русский язык, если иное не предусмотрено международным соглашением между Россией и государством, в котором зарегистрировано юридическое лицо

 

 

ДОКУМЕНТ

ФОРМА

Копия, заверенная нотариально

 

Оригинал

Копия, заверенная Клиентом

1

Анкета юридического лица (в случае заключения и брокерского и депозитарного договора предоставляется только по форме приложения к Условиям депозитарной деятельности)

 

 

2

Анкета представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца

 

 

3

Учредительные документы (устав и/или учредительный договор с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также документы, подтверждающие государственную регистрацию данных изменений), а также Сертификат об инкорпорации (учреждении) (CertificateofIncorporation, Memorandum)

 

 

 

 

4

Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой создано юридическое лицо: выписка из Торгового реестра и/или Торговой Палаты или иного уполномоченного органа и/или Сертификат о надлежащем статусе юридического лица (IncumbencyCertificate, CertificateofGoodStanding), если применимо (дата выдачи не позднее чем за 3 (Три) месяца до даты предоставления документов)

 

 

 

5

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе в стране месте регистрации (TaxCertificate и др.)

 

 

6

Карточка или иной официальный документ с образцами подписей и оттиском печати организации

 

7

Лицензии (при наличии)

 

8

Документы, подтверждающие назначение и действующие полномочияруководителя организации (лица, имеющего права действовать без доверенности): сертификат о директорах / протокол / выписка / иное (дата выдачи не позднее чем за 6 (шесть) месяцев до даты предоставления документов)

 

 

 

 

 

Все вышеуказанные документы должны быть действительны на дату их предоставления Брокеру.

Дополнительные документы, которые предоставляются по отдельному запросу Брокера в случае необходимости:

 

Физические лица

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента подтверждаются любым из документов:

Разъяснительное письмо от клиента с указанием источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества: Правоустанавливающие документы на указанные клиентом источники происхождения денежных средств

Иной вид документов, которые могут быть предоставлены дополнительно:

отзывы (в произвольной письменной форме) от заявленных контрагентов; публикации и отзывы в СМИ (предоставление дополнительных писем с указанием публикаций и ссылок в сети Интернет).

Сведения о деловой репутации подтверждаются любым документом из ниже перечисленного:

отзывы (в произвольной письменной форме) о клиенте других клиентов Организации, имеющих с ним деловые отношения; отзывы (в произвольной письменной форме) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента).

Клиента, период деятельности которых не превышает трех месяцев (или одного года) со дня их регистрации (инкорпорации) и не позволяет представить в Организацию выше указанные сведения (документы), предоставляет письмо в свободной форме с указанием срока предоставления документов по факту её сдачи в налоговый орган.

В отношении юридических лиц – нерезидентов, иностранной структуры без образования юридического лица у которых в силу законодательства страны регистрации отсутствует возможность предоставить вышеуказанные документы, допустимо предоставление следующих документов:

 Копия финансового отчета за последний отчетный период с указанием государственного учреждения, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет) - при наличии соответствующей обязанности; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard&Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) - в случае, если клиентом является юридическое лицо-нерезидент

Сведения (документы) о финансовом положении могут подтверждаться любым из ниже перечисленных документов, заверенный надлежащим образом:

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), заверенные уполномоченным представителем клиента копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением, либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Организацию; сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; данные о рейтинге клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств (Moody's Investors Service, Standard&Poor's, Fitch Ratings.).

 

Юридические лица

Сведения (документы) об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Разъяснительное письмо от клиента с указанием источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества: Правоустанавливающие документы на указанные клиентом источники происхождения денежных средств

Сведения (документы) о финансовом положении.

сведения о заработной плате (копия справки по форме 2-НДФЛ, справка с места работы с указанием заработной платы); сведения о размере пенсионного обеспечения, других социальных выплат (выписка с банковского счета); сведения о размере стипендии (выписка с банковского счета; справка из бухгалтерии) учебного заведения с указанием размера стипендии; сведения о наследстве/дарении (копия Свидетельства о праве на наследство с соглашением о разделе наследства (при наличии); копия Договора дарения с подтверждением передачи денежных средств или иного имущества). Сведения (документы) о деловой репутации: отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о физическом лице других клиентов Организации отзывы (в произвольной форме, при возможности получения) о физическом лице от других организаций, в которых физическое лицо ранее находилось или находится на обслуживании, с информацией этих организаций об оценке деловой репутации данного лица


Образец доверенности на управление счетом (для третьих лиц)
для физических лиц загрузить (50 Kb)
для юридических лиц загрузить (32 Kb)

 



© 2000-2017 WsiFranchise онлайн брокер. Акционерное общество «Инвестиционная компания «WsiFranchise». Все права защищены законодательством. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-07514-100000 от 17.03.2004 на осуществление брокерской деятельности.
Яндекс.Метрика
Вход в личный кабинет Закрыть

В связи с плановыми работами с 10:00 4 ноября до 23:00 6 ноября 2016 года закрыт доступ к торговым системам WsiFranchise для всех видов терминалов (SmartX, мобильные, SmartCOM) и личного кабинета. Подробности здесь